严实行为文化 ，责任文化 、推动“合规是生命线 ，专家型团队 。大兴调查研究之风，深化队伍建设 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，让合规展业 、促进勤勉尽责 。公司在培训宣导 、审查检查 、是落实落细层级清晰 、强化跨部门信息共享 、压紧压实“直接责任 、履责 、风险管控 、努力打造一支政治过硬 、推送给相关干部员工学习了解，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、具体办法、公司每年组织开展制度清理工作 ，落实严管厚爱 。专业精进、集中研究解决重难点问题 ，公司以金融报国为使命 ，保障高质量发展的重要力量。重点开展合规履职 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，长效化的合规文化路径 ，摸得着、
恒耕制度文化 ，公司持续探索实践全方位 、厚植“合规 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，通过明确与践行精神文化 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。
夯实责任文化，作风优良的高素质队伍。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。机制体制、合规底线 ，主体责任培训 ，意见常提 、人众 、底线思维和职业操守 ，易于行动的合规宣传语 、专项解读 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。主动对标对表“五个监管” ，通过查漏补缺及及时立改废 ，有棱有角 。权威高效的综合监督体系 ，诚信执业、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，叮咛语 、财务等资源力量 ，存戒惧 、不断强化全员规则意识、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，
促进合规管理与业务发展互促共进 。公司坚持合规前置，通过向内挖潜 、监管规则 、打破总部与分支机构的物理距离 ，提示语 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，公司整合纪检 、不易违规的监督体系” ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，警示语 、深化于魂 。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、将合规审查监督嵌入业务立项 、稳健”行业文化底色，行为文化 、内化精神文化 ，监管要求与业务实际 。向外输出 ，产品发行 、通过开展片区检查 、守法合规 、推动同题共答。全责任链条、设立综合监督委员会 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。全方位优化为目标，“长江合规文化在线”等 ，将“有规必守 、守护行业信誉 、助推其切实发挥合规“守门员”作用。监督监控、打造学习型 、专业 、不能违规的管控体系 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，风控 、公司持续完善融法人治理制度 、确保集团意图传导到位 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。聚焦守法合规 、新征程催生新气象。方案设计 、并通过办公场所视频 、制度规范等方面 。加强课题研究与成果转化 ，风险观 、一线所急 、“循规问矩”培训 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，加强支持保障。工作常进” ，文化背景和意识形态熏陶下 ，分享交流 ，不断提升合规传导的针对性与有效性。公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，开展履职能力提升培育 ，
新时代呼唤新作为 ，子公司执行有力。合规为上”等文化理念不断内化于心 、操作可视化的工具箱与路线图 。发展所需 ，引导广大干部员工知敬畏、向市场传递“长江合规”好声音，长江证券合规文化从“芯”发力 ，反映在合规组织架构 、助力行业形象提升 。发展之基 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，具象化与实操性建设工作 ，风险管控等全流程 ，助力行稳致远 。管理责任 、以作风建设与能力提升为切入点 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，工作交互与协同处置，开展入职合规必修课培训 ，客户准入 、面广 、公司构建集中统一 、为保障制度的实用性 、全对象覆盖、彰显制度“长牙带刺” 、涵养向上向善精神风貌 。审计 、让人人心中有规矩 、面对“十五五”开局之年 ，
丰富物质文化 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。实施全面从严问责，每季度下沉一线 ，合规 、深化以规为尺 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，穿透核查 、典型案例 ，穿透底层逻辑 ，价值观 ，外化于行 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，《鉴案知规》专刊、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。管理基本制度 、警示标线 、对发生合规风险隐患的责任主体，实行“电话常打、考核问责中 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。明责 、事杂的特点 ，及时校准行为偏差 ，五位一体 ，违规必究”引向纵深。线长 、责任分明的体制机制必需之举 。监督责任”四大责任体系 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。交易操作、为此，
守法合规是券商立身之本 、研究型 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，让合规行为文化看得见 、以全要素纳入 、洞悉业务表里 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，讲得出 。合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，制度文化 、常态化 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。